2017考研：金融硕士重要考点名词解释

  对于金融硕士的复习要根据题型进行专项复习，一个一个题型的掌握住，将所有的知识系统化，让自己的复习效果更进一步。下面考研信息网提供金融硕士常出的名词解释知识点。

  一、操纵市场行为

  操纵市场行为是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则，人为地操纵证券价格，以引诱他人参与证券交易，为自己牟取私利的行为。

  二、关联交易

  关联交易是企业关联方之间的交易，关联交易是公司运作中经常出现的而又易于发生不公平结果的交易。关联交易在市场经济条件下主为存在，从有利的方面讲，交易双方因存在关联关系，可以节约大量商业谈判等方面的交易成本，并可 运用行政的力量保证商业合同的优先执行，从而提高交易效率。从不利的方面讲，由于关联交易方可以运用行政力量撮合交易的进行，从而有可能使交易的价格、方式等在非竞争的条件下出现不公正情况，形成对股东或部分股东权益的侵犯，也易导致债权人利益受到损害。

  三、内幕交易

  内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

  内幕交易主要包括下列行为：

  （1）内幕人员利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；

  （2）内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；

  （3） 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕人员，是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员，证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员，以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。

  四、新兴市场

  新兴市场指的是发展中国家的股票市场、或能源市场。按照国际金融公司的权威定义。只要一个国家或地区的人均国民生产总值（GNP）没有达到世界银行划定的高收入国家水平，那么这个国家或地区的股市就是新兴市场。

  五、股份公司

  股份公司借上市的机会进行适当的包装，有利于塑造更好的企业形象，增强对投资者的吸引力。然而，有些公司为了多募集资金，在改制和发行过程中，不认真挖掘企业的特点与优势，而是在财务数据上弄虚作假，在文字介绍上哗众取宠，冠之以“这个第一”、“那个之最”等，误导投资者。这种现象就被称为过度包装。

  六、成熟市场

  成熟市场是与新兴市场相对而言的高收入国家或地区（即发达国家或地区）的股市。

  七、证券市场的三公原则

  三公原则建立和维护证券市场的公开、公平、公正的.三公.原则，是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。

  三公原则的具体内容包括

  (1)公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。

  (2)公正原则。公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的，它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上，对一切被监管对象给以公正待遇。

  (3)公平原则。证券市场的公平原则，要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护。

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